SMBC日興証券の元執行役員、インサイダー取引で逮捕
2012/06/25 金融法務, 金融商品取引法, 金融・証券・保険
事案の概要
25日、横浜地検は、インサイダー取引を行った疑いのあるSMBC日興証券(旧日興コーディアル証券)の元執行役員4人を、金融商品取引法違反の容疑で逮捕した。
元執行役員は、自身が担当していた川崎市の総合物流会社の株式が公開買い付け(TOB)されるという未公表の情報を、知人の金融会社社長に教えた疑いがある。知人社長は、この情報を元に株式を買い付け、TOBの発表後に売却し、数百万円の利益を得たという。
コメント
インサイダー取引や相場操縦を未然に防止するためには、金融商品取引法をはじめとする、不公正取引に関する法令や規則等を十分に理解することが重要である。企業は、こういった不公正取引を未然に防止するには、関連法令や規則等に明るい人材をコンプライアンス業務を行わせることが考えられる。
新着情報
- 業務効率化
- 鈴与の契約書管理 公式資料ダウンロード
- 解説動画
- 岡 伸夫弁護士
- 【無料】監査等委員会設置会社への移行手続きの検討 (最近の法令・他社動向等を踏まえて)
- 終了
- 視聴時間57分
- 弁護士
- 髙瀬 政徳弁護士
- オリンピア法律事務所
- 〒460-0002
愛知県名古屋市中区丸の内一丁目17番19号 キリックス丸の内ビル5階
- まとめ
- 独占禁止法で禁止される「不当な取引制限」 まとめ2024.5.8
- NEW
- 企業同士が連絡を取り合い、本来それぞれの企業が決めるべき商品の価格や生産量を共同で取り決める行...
- ニュース
- 偽ウルトラマン画像を提供した生成AI事業者、著作権侵害で賠償命令 ―中国・広州2024.5.9
- NEW
- ウルトラマンにそっくりな画像を生成する生成AIサービスを提供していた事業者が、著作権侵害を理由...
- 弁護士
- 石田 雅大弁護士
- 弁護士法人かなめ
- 〒530-0047
大阪府大阪市北区西天満4丁目1−15 西天満内藤ビル 602号
- セミナー
- 森田 芳玄 弁護士(弁護士法人GVA法律事務所 パートナー/東京弁護士会所属)
- 【オンライン】IPOを目指すベンチャー企業対象~IPOに向けて対応しておくべき労務管理~ 第1回目:IPOに向けて注意すべき労務関連のトピック
- 終了
- 2024/05/10
- 12:00~13:00
- 業務効率化
- Hubble公式資料ダウンロード
- 解説動画
- 大東 泰雄弁護士
- 【無料】優越的地位の濫用・下請法の最新トピック一挙解説 ~コスト上昇下での価格交渉・インボイス制度対応の留意点~
- 終了
- 視聴時間1時間