長野の基金損失問題 運用2社を業務停止へ
2012/10/12 金融法務, 民法・商法, 金融・証券・保険
事案の概要
証券取引等監視委員会が近く、東京のユナイテッド投信投資顧問とスタッツインベストメントマネジメントの処分を金融庁に勧告し、これを受け金融庁は、1~2か月を軸に両社の業務停止を検討する。
同じく基金に資金の運用・管理を任されていたソシエテジェネラル信託銀行にも、信託業法上の管理義務違反を理由に一部業務停止を含む行政処分を検討しており、停止期間中に運用体制の改善を求めるものとみられる。
2社は基金の指示で別の投資会社と業務委託契約を締結した上で、投資会社の選んだ未公開株に資金を振り向けていた。投資先には、その後破綻し、また経営内容が悪化した企業が含まれており、基金の投資額は約70億円から20億円程度に目減りしているとのことだ。
金融庁は今年2月24日、約1500億円の年金消失事件を起こしたAIJに1か月の業務停止命令を出し、その後投資顧問としての業者登録を抹消している。
本件の2社は、AIJのような詐欺まがいの行為をしていないが、業務停止期間だけみれば同等に重い処分といえる。
コメント
長野県建設業厚生年金基金は、長野県の建設業社約370社の社員が加入している。
このような多数人に関わる年金の管理・運用について、将来の安心という年金目的の観点からは、たとえローリターンであってもローリスクであることが望ましいのではないか。
したがって、投資会社は特に慎重を期すことが求められ、詐欺のような故意行為が許されないのはもちろん、チェックを怠るという過失行為についても重い責任追及がなされるのはやむをえない。
受託会社は適切に投資対象をチェックすべきであり、そこで求められる注意義務は相当に高度のものであるといえる。
関連コンテンツ
新着情報
- 解説動画
- 浅田 一樹弁護士
- 【無料】国際契約における準拠法と紛争解決条項
- 終了
- 視聴時間1時間
- 弁護士
- 松本 健大弁護士
- オリンピア法律事務所
- 〒460-0002
愛知県名古屋市中区丸の内一丁目17番19号 キリックス丸の内ビル5階
- ニュース
- サプリの広告で医薬品のような効果を宣伝か、健康食品会社社長を逮捕2024.5.16
- NEW
- 医薬品としての承認を受けていないサプリメントに関し、医薬品のような効果があるなどとインターネッ...
- まとめ
- 中国:AI生成画像の著作権侵害を認めた初の判決~その概要と文化庁「考え方」との比較~2024.4.3
- 「生成AIにより他人著作物の類似物が生成された場合に著作権侵害が認められるか」。この問題に関し...
- セミナー
- 大橋 乃梨子 弁護士(弁護士法人GVA法律事務所 /東京弁護士会所属)
- 田中 伸二 弁護士(弁護士法人GVA法律事務所/第二東京弁護士会所属)
- 【オンライン】事業譲渡における法務DDの着目ポイント ~取引契約の規定内容を中心に~
- NEW
- 2024/05/31
- 12:30~13:00
- 弁護士
- 淺田 祐実弁護士
- 弁護士法人かなめ
- 〒530-0047
大阪府大阪市北区西天満4丁目1−15 西天満内藤ビル 602号
- 業務効率化
- Hubble公式資料ダウンロード
- 解説動画
- 大東 泰雄弁護士
- 【無料】優越的地位の濫用・下請法の最新トピック一挙解説 ~コスト上昇下での価格交渉・インボイス制度対応の留意点~
- 終了
- 視聴時間1時間
- 業務効率化
- LegalForce公式資料ダウンロード